在與白宮的一場(chǎng)官司中，一家中資公司周二取得了前所未有的勝利，這可能動(dòng)搖美國(guó)政府以國(guó)家安全為由非公開(kāi)審查外資收購(gòu)交易的慣例。
美國(guó)一家聯(lián)邦上訴法院此前作出裁決，奧巴馬政府在審查一樁外資收購(gòu)項(xiàng)目時(shí)侵犯了中資公司Ralls Corp.的合法權(quán)利。美國(guó)政府在審查結(jié)束后罕見(jiàn)地叫停了這樁收購(gòu)交易。Ralls Corp.試圖收購(gòu)位于俄勒岡州一個(gè)海軍武器訓(xùn)練設(shè)施附近的風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目。
這一裁決對(duì)奧巴馬政府和美國(guó)海外投資委員會(huì)(Committee on Foreign Investment in the U.S.)是個(gè)打擊。海外投資委員會(huì)負(fù)責(zé)審查外商對(duì)美國(guó)企業(yè)的收購(gòu)交易，目的是確保美國(guó)國(guó)家安全不受威脅。裁決稱，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬(Barack Obama)剝奪了法律賦予這家公司的正當(dāng)程序權(quán)利。在外國(guó)公司尋求在美擴(kuò)張之際，這項(xiàng)裁決可能給這些公司帶來(lái)更多優(yōu)勢(shì)。
哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦巡回上訴法院(U.S. Court of Appeals for the District of Columbia Circuit)稱，Ralls Corp.有權(quán)查閱作為總統(tǒng)判斷依據(jù)的非保密性證據(jù)。法院還表示，Ralls Corp.應(yīng)享有對(duì)證據(jù)做出回應(yīng)的機(jī)會(huì)。
奧睿律師事務(wù)所(Orrick, Herrington & Sutcliffe LLP)律師克拉克(Harry Clark)稱，在以往的審查過(guò)程中，公司一直沒(méi)有享受到這類程序性保護(hù)?？死苏f(shuō)，這類保護(hù)從來(lái)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)過(guò);交易方實(shí)際上無(wú)所依靠。
中國(guó)政府高層官員在上周舉行的中美高層會(huì)談上指出，隨著中國(guó)企業(yè)收購(gòu)美國(guó)公司的意愿越來(lái)越強(qiáng)烈，美方應(yīng)提高在國(guó)家安全審查方面的透明度。伴隨著赴美擴(kuò)張的腳步，中國(guó)公司向美國(guó)申請(qǐng)國(guó)家安全審查的案例也日益增多。2012年，中國(guó)公司(以制造業(yè)公司為主)向美國(guó)海外投資委員會(huì)提交的申請(qǐng)達(dá)到23宗，2011年和2010年分別為10宗和6宗。
法院的裁決并非一定會(huì)改變Ralls交易的最終結(jié)果。美國(guó)總統(tǒng)也并不因此而失去否決這項(xiàng)交易的權(quán)力。不過(guò)，白宮在做出最后決定以前，必須首先給Ralls一個(gè)向美國(guó)政府申訴的機(jī)會(huì)。
海外投資委員會(huì)所屬的美國(guó)財(cái)政部(Treasury Department)的發(fā)言人不予置評(píng)，稱相關(guān)問(wèn)題應(yīng)由司法部回應(yīng)。司法部發(fā)言人則表示該部門(mén)正在評(píng)估法院的裁決。
美國(guó)海外投資委員會(huì)并不公開(kāi)披露審查的交易或?qū)彶榻Y(jié)果。該委員會(huì)由多個(gè)政府部門(mén)組成，引發(fā)國(guó)家安全擔(dān)憂的企業(yè)通常會(huì)與律師和該委員會(huì)合作以減少相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
如果各方未達(dá)成協(xié)議，美國(guó)總統(tǒng)可以簽發(fā)命令阻止交易進(jìn)行，而且相關(guān)企業(yè)通常無(wú)法對(duì)該決定提出上訴。
奧巴馬阻止Ralls收購(gòu)風(fēng)電場(chǎng)是22年來(lái)美國(guó)總統(tǒng)首次否決一樁外商投資交易。此前白宮唯一一次通過(guò)美國(guó)海外投資委員會(huì)阻止收購(gòu)交易是在1990年2月1 日，當(dāng)時(shí)，總統(tǒng)布什(George H.W. Bush)以威脅國(guó)家安全為由否決了中國(guó)航空技術(shù)進(jìn)出口總公司(China National Aero-Technology Import & Export co.)對(duì)MAMCO Manufacturing的收購(gòu)。
一名Ralls的代理律師稱，法院責(zé)令美國(guó)政府披露其禁止該公司收購(gòu)上述資產(chǎn)的理由，這令人欣慰。該律師表示，期待進(jìn)一步維護(hù)Ralls獲得公平和平等待遇的權(quán)利。
該裁決推翻了一位美國(guó)聯(lián)邦法官去年做出的奧巴馬政府勝訴的判決，可能迫使美國(guó)政府就其在國(guó)家安全審查中所用機(jī)密信息與企業(yè)展開(kāi)更多對(duì)話。
Vinson & Elkins LLP的律師William Vigdor稱，該裁決將有助于給美國(guó)海外投資委員會(huì)的程序帶來(lái)一些透明度。該律師事務(wù)所在針對(duì)相關(guān)交易計(jì)劃的國(guó)家安全審查中代表相關(guān)企業(yè)。
Vigdor表示，該裁決開(kāi)啟了與美國(guó)海外投資委員會(huì)之間的磋商對(duì)話。他表示，如果企業(yè)了解更多美國(guó)海外投資委員會(huì)的擔(dān)憂，或許更易于企業(yè)提供可能降低這些擔(dān)憂的事實(shí)，或者達(dá)成一項(xiàng)緩解這些擔(dān)憂的協(xié)議。
Ralls稱，美國(guó)海外投資委員會(huì)并未明確該委員會(huì)對(duì)該交易的擔(dān)憂理由，也未披露其審核的相關(guān)信息。
Ralls由中國(guó)建筑和機(jī)械企業(yè)三一集團(tuán)(Sany Group)的管理人士控股。筆者未能立即聯(lián)系到該集團(tuán)就該案置評(píng)。該集團(tuán)的一位管理人士此前指責(zé)奧巴馬政府阻止該收購(gòu)交易是為了扶持美國(guó)國(guó)內(nèi)行業(yè)。